重点通报!投行业务乱象再添新罚单!上交所重拳出击 保荐项目履职问题再受关注
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投行业务乱象再添新罚单!上交所重拳出击 保荐项目履职问题再受关注
上海,2024年6月18日 - 近日,上海证券交易所(以下简称“上交所”)发布消息,对平安证券及两位保荐代表人、所保荐项目百花医药(新疆百花村医药集团股份有限公司)一同予以监管警示,原因是其未及时报告实际控制人变更事项。这也是今年以来上交所对券商投行业务开出的第6张罚单。
保荐履职不到位成监管重点
从上交所披露的情况来看,今年以来券商投行业务乱象频出,保荐项目履职不到位、内控存在薄弱环节等问题成为监管关注的重点。
- 平安证券未及时报告实际控制人变更事项,且两位保荐代表人未勤勉履行核查职责。
- 华泰联合证券在保荐三爱(002036)非公开发行股票项目中,存在未按规定核查发行人重大资产交易、关联交易、未按规定对发行人财务资料进行核查、未按规定对发行人重大诉讼事项进行核查等三项违规情形。
- 中信建投证券在保荐蓝思科技(300433)非公开发行股票项目中,存在未按规定对发行人重大资产交易进行核查、未按规定对发行人关联交易进行核查等两项违规情形。
- 浙商证券在保荐宁波中舟(002759)非公开发行股票项目中,存在未按规定对发行人重大资产交易进行核查、未按规定对发行人关联交易进行核查等两项违规情形。
- 海通证券在保荐科利德(688398)首次公开发行股票并在科创板上市项目中,存在保荐核查工作履职尽责不到位的问题。
上交所持续加强监管力度
针对券商投行业务中存在的违规问题,上交所持续加强监管力度,采取了多种监管措施,包括出具监管警示函、责令改正、立案调查等。
- 上交所对中天国富、国信证券、华西证券、西部证券、华创证券、中德证券等6家券商采取监管谈话措施。
- 上交所对长江证券承销保荐旗下2名保荐代表人张新杨、王海涛予以监管警示。
- 上交所对海通证券及2名保荐代表人予以通报批评。
专家建议加强合规风控
业内人士表示,券商投行业务是资本市场的重要组成部分,保荐机构应当严格履行保荐职责,加强合规风控建设,切实提高执业质量。
- 券商应当建立健全内控制度,强化对投行业务的监督管理。
- 保荐代表人应当提高执业水平,勤勉履行核查职责,切实做到对项目负责、对市场负责、对投资者负责。
- 监管部门应当加大执法力度,严厉打击违规行为,维护资本市场健康发展。
加强监管势在必行
随着资本市场改革的不断深化,券商投行业务面临着越来越大的挑战。券商应当进一步提高合规意识,加强风险管理,为投资者提供更加优质的服务。监管部门也应当持续加强监管力度,维护市场秩序,保护投资者合法权益。
特斯拉广告欺诈案再添新料 法官驳回撤销申诉
近日,备受关注的特斯拉广告欺诈案又有新进展。美国加州一名法官驳回了特斯拉要求撤销其被起诉的动议,这意味着特斯拉将继续面临因其自动驾驶广告涉嫌欺诈而引发的诉讼。
原告们起诉称,特斯拉在广告中虚假宣传了其自动驾驶技术的性能,误导了消费者。他们表示,特斯拉的自动驾驶系统并不像广告中宣传的那样安全可靠,曾发生多起事故和险情。
特斯拉则辩称,其广告并未虚假宣传,并强调其自动驾驶系统仍处于测试阶段,驾驶员仍需时刻保持警惕。
法官在裁决中表示,原告们提出的指控具有合理性,特斯拉需要在庭审中证明其广告内容真实可信。他还指出,特斯拉在自动驾驶技术方面存在夸大宣传的嫌疑,这可能会对消费者造成误导。
此案的最终判决结果将对特斯拉产生重大影响。如果特斯拉被判败诉,可能面临巨额罚款和赔偿,其自动驾驶业务也可能会受到严重打击。
除了这起诉讼案之外,特斯拉还面临着来自美国政府和多个州的调查,原因是其自动驾驶系统存在潜在的安全隐患。这些调查可能会进一步加剧特斯拉的法律困境。
案件分析
- 本案反映了自动驾驶技术发展过程中的法律问题。随着自动驾驶技术的不断进步,相关法律法规也需要不断完善,以规范企业的宣传行为,保护消费者的合法权益。
- 本案也提醒消费者在购买自动驾驶产品时要谨慎,应充分了解产品的性能和功能,并注意自身的安全驾驶。
后续展望
- 特斯拉是否会继续上诉?
- 美国政府和各州的调查会得出怎样的结论?
- 本案将会对自动驾驶行业产生怎样的影响?
让我们拭目以待。
发布于:2024-07-03 21:06:49,除非注明,否则均为
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